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证券《证券市场基本法律法规》试题:客户资产保护(12.20)

2016-12-20 15:48 来源:财考网 

【组合型选择题】

客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

Ⅰ.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

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