证券从业资格考试《证券交易》知识点：委托内容

2016-11-11 14:41　来源：财考网

委托内容

（一）委托指令的基本内容（10个）（掌握）

委托内容

1.证券账号

2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日）

3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。

市场	代码	简称	全称
上海证券交易所	600000 600001 600002	浦发银行邯郸钢铁齐鲁石化	上海浦东发展银行股分有限公司邯郸钢铁股份有限公司中国石化齐鲁股份有限公司
深圳证券交易所	000001 000002 000004	深发展深万科国农科技	深圳发展银行股份有限公司万科企业股份有限公司深圳中国农大科技股份有限公司

4.买卖方向

5.数量

6.价格

涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。

7.时间

客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

8.有效期

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

我国现行规定的委托期为当日有效。

9.签名

10.其他内容（身份证号码、资金账号等）

（二）上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量

注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。

证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量

（三）上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定

1.委托价格限制形式。从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

市价委托	概念	投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
	优点	没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。
	缺点	只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。

只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

限价委托	概念	客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
	优点	证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。
	缺点	限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，容易失去成交机会。

上海证券交易所、深圳证券交易所市价申报类型。

委托内容

2.证券交易的计价单位。

3.申报价格最小变动单位。

4.债券交易报价组成。

委托内容

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数

委托内容

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