2016年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题—

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1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

2.中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（ ）。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（ ）年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制