为助力2017年证券从业考试考生备考,财考网已经开放了2017年证券从业资格考试招生入口。财考网辅导老师提醒广大考生及时报名备考,尽早进入复习状态。以下是证券从业资格考试《证券法律法规》第二章习题:证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。2017年证券从业,让我们扬帆起航!
单选题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理
Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。