2017年证券从业资格考试的考生,打好基础高效备考是关键。网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章习题:证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求,今天你学习了么?
单选题
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。
Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核
Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料
Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序:(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。