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证券从业《证券法律法规》习题:证券投资顾问要求(9.14)

2017-09-14 11:18 来源:财考网 

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单选题

基证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取( )等措施。

Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ 

    

2017证券从业

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