2016年期货从业资格考试《期货基础知识》：风险管理制度

1.完善的期货公司治理结构：建立由期货公司股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构。

风险控制体系是公司法人治理结构的核心内容

（1）期货公司独立性的要求。期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立。

（2）设定股东及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务。

（3）设立董事会和监事会（或监事）。

（4）设立首席风险官。

2.建立有效的期货公司风险管理制度

既要满足期货市场风险管理体系的要求，又要符合《期货交易管理条例》相关要求，切实有效保护客户资产。

（1）期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

（2）期货公司应严格执行保证金制度

（3）期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。

3.期货公司对分支机构的管理

一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。

三是期货公司对营业部实行“四统一”：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。