2016年基金从业资格考试第五次预约考试将于2016年12月17日开考,为了帮助大家更好的学习基金从业,财考网为大家分享了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点,希望对大家有所帮助。祝您梦想成真!
信息披露合规性风险
由于基金管理人在资本市场的特殊地位,其相关信息可能对市场造成较大的影响,妨碍市场公平交易原则,所以,基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。