| 《科目一》高频考点 | 《科目二》高频考点 | 《科目三》高频考点 |
《基金法律法规、职业道德与业务规范》教材难度不是很大，属于偏文的性质。要求考生具有较强的理解能力和记忆能力。可以根据大纲，筛选知识点，大纲没有列的可以了解不必细看。这里中华会计网校老师为大家精心整理了基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点，希望对广大备考考生在复习上有所助益。
| 序号 | 考点 | 考频 |
| 第一章 金融市场、资产管理与投资基金 | ||
| 考点一 | 金融市场 | ★★★ |
| 考点二 | 金融市场的构成要素 | ★★★ |
| 考点三 | 金融资产 | ★★ |
| 考点四 | 资产管理的特征 | ★★ |
| 考点五 | 投资基金的定义、类别 | ★★★ |
| 第二章 证券投资基金概述 | ||
| 考点一 | 证券投资基金的概念 | ★ |
| 考点二 | 证券投资基金的特点 | ★★★ |
| 考点三 | 证券投资基金与其他金融工具的比较 | ★★ |
| 考点四 | 证券投资基金的运作 | ★ |
| 考点五 | 证券投资基金的参与主体 | ★★ |
| 考点六 | 证券投资基金运作关系图 | ★★ |
| 考点七 | 契约型基金与公司型基金 | ★★★ |
| 考点八 | 基金财产的独立性 | ★ |
| 考点九 | 封闭式基金与开放式基金 | ★★★ |
| 考点十 | 伞形基金 | ★ |
| 考点十一 | 证券投资基金的起源 | ★ |
| 考点十二 | 基金业的地位和作用 | ★ |
| 第三章 基金的类型 | ||
| 考点一 | 证券投资基金的分类 | ★★★ |
| 考点二 | 股票基金与股票的区别 | ★★★ |
| 考点三 | 股票基金的类型 | ★★★ |
| 考点四 | 债券基金与债券的区别 | ★★ |
| 考点五 | 债券基金的类型 | ★★★ |
| 考点六 | 货币市场工具、投资对象 | ★★★ |
| 考点七 | 混合基金的类型 | ★★ |
| 考点八 | ETF与LOF的区别 | ★★ |
| 第四章 证券投资基金的监管 | ||
| 考点一 | 监管的概念和特征 | ★★★ |
| 考点二 | 基金监管机构和行业自律组织 | ★★ |
| 考点三 | 对基金机构的监管 | ★★★ |
| 考点四 | 对公开募集基金活动的监管 | ★★★ |
| 第五章 基金职业道德 | ||
| 考点一 | 道德与职业道德 | ★★★ |
| 考点二 | 基金职业道德规范 | ★★★ |
| 考点三 | 基金职业道德教育与修养 | ★★ |
| 第十六章 基金的募集、交易与登记 | ||
| 考点一 | 基金的募集四部曲 | ★★★ |
| 考点二 | 基金生效条件 | ★ |
| 考点三 | 开放式基金和封闭式基金的认购 | ★★ |
| 考点四 | ETF份额和LOF份额 | ★★ |
| 考点五 | QDII份额 | ★★ |
| 考点六 | 封闭式基金上市与交易 | ★★ |
| 考点七 | 开放式基金的申购 | ★★★ |
| 考点八 | ETF的上市交易 | ★★ |
| 考点九 | LOF的上市交易 | ★★ |
| 考点十 | QDII和分级基金 | ★★ |
| 考点十一 | 开放式基金份额的登记 | ★★ |
| 第二十章 基金的信息披露 | ||
| 考点一 | 基金信息披露概述 | ★ |
| 考点二 | 基金当事人的信息披露义务 | ★★★ |
| 考点三 | 基金募集信息披露 | ★★★ |
| 考点四 | 基金运作信息披露 | ★★★ |
| 考点五 | 特殊基金品种的信息披露 | ★★ |
| 第二十一章 基金客户和销售机构 | ||
| 考点一 | 基金客户 | ★ |
| 考点二 | 基金销售机构 | ★★ |
| 考点三 | 基金销售机构的销售理论 | ★★ |
| 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 | ||
| 考点一 | 基金销售机构的人员行为规范 | ★ |
| 考点二 | 基金宣传推介材料规范 | ★★ |
| 考点三 | 基金销售费用规范 | ★★ |
| 考点四 | 基金销售适用性 | ★★★ |
| 考点五 | 基金销售信息管理 | ★ |
| 考点六 | 私募基金销售规范 | ★★ |
| 第二十三章 基金客户服务 | ||
| 考点一 | 基金客户服务概述 | ★ |
| 考点二 | 基金客户服务流程 | ★ |
| 考点三 | 投资者保护工作 | ★★ |
| 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 | ||
| 考点一 | 治理结构 | ★ |
| 考点二 | 组织结构 | ★ |
| 考点三 | 风险管理 | ★★ |
| 第二十五章 基金管理人的内部控制 | ||
| 考点一 | 内部控制的目标和原则 | ★★★ |
| 考点二 | 内部控制机制 | ★ |
| 考点三 | 内部控制制度 | ★★★ |
| 考点四 | 内部控制的主要内容 | ★★ |
| 第二十六章 基金管理人的合规管理 | ||
| 考点一 | 合规管理概述 | ★★★ |
| 考点二 | 合规管理机构设置 | ★ |
| 考点三 | 合规管理内容 | ★ |
| 考点四 | 合规风险 | ★★★ |
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